[国际]亚马逊和解涉嫌违反美国制裁令的指控

美国财政部周三表示，亚马逊公司(Amazon Inc .)同意就其涉嫌违反美国几项制裁达成和解。

根据亚马逊与美国财政部外国资产控制办公室(ofac)达成的和解协议，亚马逊涉嫌向受美国制裁的个人或实体提供商品和服务，主要原因是该公司的自动筛选流程存在缺陷。外国资产管制处负责执行美国的经济和贸易制裁。

亚马逊发言人拒绝置评。

亚马逊同意支付约13.5万美元结算相关费用，与亚马逊的规模相比微不足道，市值约1.5万亿美元。然而，该协议强调了应用和维护有效的制裁合规工具和计划的重要性。由此也可以看出，一些最大、最成熟的公司在使用这类工具时，偶尔会遇到不尽人意的情况。

苹果公司(Apple inc .)的制裁名单过滤工具未能识别出黑名单上的实体，原因是标点符号和字母大小写存在明显差异。因此，该公司与该实体进行了两年多的业务往来，并被指控违反了美国的制裁令。该公司去年解决了这些指控。

亚马逊也出现过类似的问题。该公司主动披露了涉嫌违规行为，并采取了补救措施。外国资产管制处称，这些因素在结算金额的确定中发挥了作用。

外国资产管制处声称，亚马逊的自动制裁筛选流程未能全面分析交易和客户数据，如受制裁管辖区的常见替代拼写，该公司的筛选系统未能对可能违反美国监管要求的订单发出警告。

根据上述和解协议，亚马逊接受并处理来自美国制裁的个人和实体(如伊朗和叙利亚)或美国列入黑名单的个人和实体(如美国承认为毒贩、全球恐怖分子或大规模杀伤性武器扩散者的个人和实体)的消费品和服务订单。

根据上述协议，在数百起案件中，亚马逊的系统被指控未能警告一些在美国被列入黑名单且拼写正确的个人和实体的姓名和地址。

外国资产管制处表示，亚马逊的制裁筛选系统也未能警告包含克里米亚不同拼写地址的订单，也未能遵守涉及某些克里米亚交易的报告要求。美国一般禁止涉及克里米亚的货物、服务和技术的进出口，除非获得许可。

Ofac称赞亚马逊配合调查，提供涉嫌违规的数据分析，并采取大量补救措施解决制裁筛选问题。亚马逊的具体做法包括扩大合规团队的人员，利用内部和第三方资源评估公司的制裁合规计划。