[国际]法国巴黎银行和解违反制裁案后调整合规部门

法国巴黎银行(bnp paribas s.a .，13110.fr)同意为违反制裁支付创纪录的罚款五年后，对合规部进行了结构调整，以加强其合规职能的独立性，并改善其道德文化。

法国巴黎银行(BNP Paribas)美国首席合规官埃里克·杨(eric young)表示，法国巴黎银行采取的措施包括将合规部作为一个独立的职能部门，直接向首席执行官报告，并在2014年将一些制裁合规部从巴黎迁至纽约。该部门负责制定银行的全球制裁合规标准。Eric young周二在华尔街日报和道琼斯风险合规主办的研讨会上发表了演讲。

杨在活动中表示:“其他银行正在考虑我们的模式，因为他们看到了好处。”他指的是重新安置负责制裁合规的部门的举措。

2014年，这家法国银行同意认罪，并向美国相关联邦和州政府部门支付了近90亿美元的罚款，罪名是违反了《国际紧急经济权力法》和《敌国法》。这是跨国银行首次承认违反美国经济制裁法。

罚款包括历史上与美国财政部外国资产控制办公室达成的最大和解(超过9.63亿美元)。该办公室负责执行美国的经济制裁。

据外国资产管制处称，2012年之前，法国巴黎银行与美国金融机构或通过美国金融机构进行的数千笔交易据称涉及被美国列入黑名单的国家、实体或个人。根据该办公室2014年宣布的和解协议，相关制裁计划涉及苏丹、伊朗和古巴。

2015年1月，大约在和解协议签署6个月后，杨百翰加入了法国巴黎银行美国分行。当时银行合规职能下放，公司开始采取整改措施。

杨说:“当时，已经有了一个正在进行的蓝图，但我与世界各地的同事们的工作是采取行动反对它。”

杨在上述研讨会上表示，相关措施包括将合规部与风险法律部分开。这一变化使合规团队能够管理独立的预算，并赋予他们在合规部门的招聘和解雇决策方面更大的权力，以及在影响奖金的合规相关决策方面的发言权。

杨说，美国合规团队目前约有500名员工。

杨说，公司现在还允许首席行为官和首席控制官在合规业务中扮演第一道防线。作为该业务中的独立部门，这些高管与银行家、交易员和销售人员实时合作，以管理合规风险。