[国际]UBS Financial将支付1,000万美元来和解SEC对其未保护小投资者优先购买市政债

美国证券交易委员会(sec)周一表示，瑞银金融服务将支付逾1000万美元，以解决有关该公司违反旨在给予小投资者优先购买新发行市政债券的规定的指控。

城市和学区在发行建设项目市政债券时，可以优先考虑小投资者。政府有时想帮助当地居民，散户持有的债券往往换手不那么频繁，通常能保持价格稳定。市证券规则制定委员会规定，政府雇用的债券销售经纪人应遵循债券发行人对投资者购买优先权的意愿。

证交会发现，在2012年至2016年期间，当瑞银金融服务为这类经纪人发行新发行的债券并被要求遵守优先规则时，瑞银将本应出售给非专业投资者的债券出售给其他公司，这些公司通常被称为快速寻求利润的flipper，他们将迅速再次出售债券以获取利润。

调查人员还发现，瑞银金融服务通过这种迅速寻求利润的短期投资者获得了购买其他新发行债券的不公平机会，因此瑞银在购买这些债券时比直接购买这些债券的经纪人拥有更高的优先权。据证交会称，瑞银近700万美元的罚款旨在迫使该公司放弃“不当收入”。

证交会执法部门公共财政滥用事务负责人莉安·冈特(Leeann冈特)表示:“零售购买期旨在安排散户投资者首先购买市政债券，我们将继续追踪破坏这一优先事项的违规行为。”

瑞银金融服务(Ubs financial services)表示，在经历了2012年至2016年这一问题重重的四年后，该行采取了“强化系统和程序”。瑞银既不承认也不否认这些发现。

瑞银金融服务表示:“在与sec的调查充分合作后，瑞银非常乐意解决这个问题。”